2018年7月，赵干红在担任东莞证券虎门营业部负责人期间，未经东莞证券批准，组织员工向非东莞证券销售的客户销售私募证券投资基金。监管机构认为他是不适当的候选人。此外，《证券公司代销金融产品管理规定》第六条明确规定，证券公司应当对代销金融产品实行集中统一管理，明确内部部门和分支机构的职责。金融产品的代理销售。
同年9月1日，中国证监会指导证券交易所出台一系列加强程序化交易监管的措施，并发布了《关于股票程序化交易报告有关事项的通知》和《关于股票程序化交易报告有关事项的通知》两份通知。 《关于加强程序化交易管理有关事项的通知》（以下统称《两个通知》）已于10月9日正式实施。江苏证监局决定对东吴证券苏州吴江中山北采取监督管理措施路证券营业部进行整改。财联社(北京记者高云)报道称，2021年首个飞单处罚17日公布。中信证券一名前员工因违规被监管机构出具警告信。
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8月，国泰君安常熟黄河路证券营业部负责人因擅自销售非国泰君安发行或销售的金融产品被监管约谈等行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案证券。 2019年4月，中信证券上海环球金融中心证券营业部部分员工擅自销售非中信证券自主发行或销售的金融产品，上海证监局采取出具警告信的监管措施。
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中信证券原员工邱某飞的上述行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十一条第五项、第十三条第九项和《条例》第十七条第一款的规定。关于证券公司金融产品销售管理的规定》证券从业人员下虚假指令的风险极大。与证券公司多方面严格筛选和控制风险的代销产品不同，假订单产品的安全性、合同的规范性等诸多方面都存在不确定性。
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《证券经纪人管理暂行规定》第十一条第五项规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，统一向客户投递证券金融产品宣传资料及相关信息。由证券公司提供。 《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条第一款规定，证券公司应当对金融产品营销人员进行必要的培训，确保其充分了解所负责的金融产品信息。为促进与公司代销活动相关的内部管理规定。和监管要求。
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同年8月，江苏证监局作出责令东吴证券苏州吴江中山北路证券营业部改正监督管理措施的决定。根据相关规定，上海证监局决定对杨惠美采取出具警告信的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 3月17日，浙江证监局发布通报称，经调查发现，邱某飞在担任中信证券证券营业部工作人员期间，向客户推荐、销售非中信证券发行、销售的金融产品。绍兴市中兴南路中信证券。
第十三条第九项规定，证券经纪人应当在本条例第十一条和证券公司授权的范围内执业，不得从事其他损害客户合法权益、扰乱市场秩序的行为。