华龙证券官网，华龙证券大智慧

根据《证券公司分类监管规定》，上述事项导致公司2022年分类评价被扣6分，直接导致华龙证券分类评价结果大幅下滑。招股书显示，华龙证券本次拟公开发行不超过20亿股，拟募集资金49.39亿元。在此情况下，华龙证券认为，将重大诉讼、仲裁的披露标准设定在500万元以上是合理的，也更加严格审慎。

早在2020年6月，人丰就与华龙证券签署了选择性上市辅导协议，并于2020年6月17日报证监甘肃监管局备案。报告期内，行政处罚多达15起。针对华龙证券的处罚和监管措施或将成为公司IPO的重大障碍，其中包括对资本市场影响较大的蓝山科技案。除此事项外，华龙证券表示，不存在其他导致分类评价结果明显低于往年的情况。

1、华龙证券上市最新情况

华龙证券表示，蓝山科技案对投行业务发展、分类监管评价水平以及未来经营业绩和财务状况产生了影响。除蓝山科技诉讼尚未和解外，相关影响已消除。华龙证券IPO一向备受关注，上交所更是在3月份发出的问询函中提出了处罚、风控、诉讼仲裁等23项重大问题。

2、华龙证券大智慧

【财新网】（记者刘彩萍）新三板公司蓝山科技（）财务造假案持续发酵。公司旗下华隆证券、中兴蔡光华会计师事务所、北京天元律师事务所、开元资产评估四家中介机构近日被证监会追究责任。最新辅导报告显示，中信证券在辅导过程中发现华龙证券存在历史沿革问题、自有及租赁房产问题、受托持股问题、公司治理问题以及私募股权投资基金整改等五大问题。子公司，并制定相应规范。

3、华龙证券讣告

询问函显示，上交所指出，报告期内，华龙证券及其全资、控股子公司共受到行政处罚及监管措施15项。询问函显示，上交所指出，华龙证券诉讼仲裁事项较多，涉案金额较大。净稳定资金率为186.35%，与上年基本持平，在上市券商中排名第6位，仅低于中信证券、南京证券、红塔证券、太平洋证券和华西证券，在券商中处于较高水平行业。

4、华龙证券上市

对于2023年最新一轮评级，华龙证券表示，按照审慎原则，综合考虑评价期内监管处罚情况，预计2023年分类监管评价周期扣3分，有信心将评价结果升级为B类。 直至7月10日，证监会资本市场电子信息披露平台进行了更新。华龙证券出现在IPO公司预披露栏目并回复上交所主板审核问询函。本次华龙证券IPO的中介机构包括中信证券作为保荐机构，大信会计师事务所作为会计机构，北京中伦律师事务所作为法律机构。

华龙证券表示，2020年、2021年、2022年，其分类评价结果分别为B级B级、B级BBB级、C级CCC级。